新余市國資委關(guān)于印發(fā)《新余市國資委出資 監(jiān)管單位重大事項管理暫行辦法》的通知
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余國資字〔2018〕68號
各出資監(jiān)管單位：
《新余市國資委出資監(jiān)管單位重大事項管理暫行辦法》已經(jīng)委主任辦公會議審議通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認(rèn)真遵照執(zhí)行。
新余市國資委
2018年7月20日
新余市國資委出資監(jiān)管單位重大事項管理暫行辦法
第一章 總 則
第一條 為進一步簡政放權(quán)，提高效率，優(yōu)化服務(wù)，加強對國有資產(chǎn)的監(jiān)督管理，規(guī)范企業(yè)重大事項決策權(quán)限和程序，保障出資人合法權(quán)益，防止國有資產(chǎn)流失，促進企業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》等法律法規(guī)規(guī)定，結(jié)合工作實際，制定本辦法。
第二條 本辦法適用于新余市國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會（以下簡稱市國資委）履行出資人職責(zé)的國有獨資企業(yè)、國有獨資公司、企業(yè)化管理事業(yè)單位、國有資本控股公司（含相對控股公司），以下統(tǒng)稱企業(yè)。
第三條 本辦法所稱重大事項是指企業(yè)的重大問題決策、重要人事任免、重大項目安排和大額資金運作，以及對國有出資人權(quán)益有重大影響的事項。
第四條 重大事項分為審批事項和備案事項。審批事項須經(jīng)市國資委審批同意后方可實施，其中需由市國資委審核后上報市政府批準(zhǔn)的事項，待市政府批準(zhǔn)后實施。備案事項為書面告知事項，報送市國資委存檔備查，并接受其指導(dǎo)監(jiān)督。
第五條 企業(yè)主要負(fù)責(zé)人為企業(yè)重大事項報告的第一責(zé)任人，分管領(lǐng)導(dǎo)是其分管工作重大事項報告的主要負(fù)責(zé)人，具體部門負(fù)責(zé)人是重大事項報告的直接責(zé)任人。
第二章 審批事項
第六條 企業(yè)下列事項需報市國資委審批：
（一）企業(yè)章程的制定和修改。
（二）企業(yè)增減注冊資本。
(三)企業(yè)的重大融資，包括發(fā)行債券、股票、中期票據(jù)、信托以及用于資本性投入的直接或間接融資等。
（四）企業(yè)投資負(fù)面清單之內(nèi)的項目。
（五）企業(yè)產(chǎn)（股）權(quán)轉(zhuǎn)讓或無償劃轉(zhuǎn)。
（六）重大資產(chǎn)處置。包括資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、托管、收購、置換、抵押、抵償債務(wù)等。
（七）對外提供擔(dān)保（融資擔(dān)保企業(yè)開展的業(yè)務(wù)除外）。
（八）資產(chǎn)損失核銷。
（九）企業(yè)工資總額預(yù)算管理、年金管理。
（十）企業(yè)經(jīng)營業(yè)績考核和薪酬管理制度以及年度、任期經(jīng)營業(yè)績考核、薪酬兌現(xiàn)方案。
（十一）與關(guān)聯(lián)方的交易。包括企業(yè)與關(guān)聯(lián)方訂立財產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、借款的協(xié)議，企業(yè)為關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保，企業(yè)與關(guān)聯(lián)方共同出資設(shè)立企業(yè)，或者向董事、監(jiān)事、高級管理人員及其近親屬所有或?qū)嶋H控制企業(yè)的投資行為以及可能導(dǎo)致企業(yè)利益轉(zhuǎn)移的其他關(guān)聯(lián)企業(yè)的投資行為。
(十二)企業(yè)從事股票、期貨、外匯、證券及其他金融衍生產(chǎn)品等資本市場公開交易的行為。
（十三）10萬元以上的大額捐贈、贊助。
（十四）法律法規(guī)以及市委、市政府和公司章程規(guī)定的其他需要由出資人決定的事項。
第七條 企業(yè)的以下事項經(jīng)市國資委審核后報請市人民政府批準(zhǔn)：
(一)企業(yè)合并、分立、改制、上市、解散、清算、申請破產(chǎn)。
(二)國有產(chǎn)(股)權(quán)轉(zhuǎn)讓致使國家對該企業(yè)不再具有控股地位的。
(三)依照法律法規(guī)應(yīng)當(dāng)報請市人民政府批準(zhǔn)的其他重大事項。
第三章 備案事項
第八條 企業(yè)下列事項需報市國資委備案：
（一）企業(yè)執(zhí)行市政府或市國資委批復(fù)事項的情況。
（二）企業(yè)年度投資計劃和年度投資報告、發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃。
（三）企業(yè)投資負(fù)面清單之外的項目。
（四）企業(yè)年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案、利潤分配和彌補虧損方案、工資分配方案。
（五）為其所屬企業(yè)提供擔(dān)保。
（六）企業(yè)制定的基本管理制度。
（七）中層等重要崗位人事任免以及職業(yè)經(jīng)理人的招聘。
（八）國有獨資（全資）企業(yè)增減內(nèi)設(shè)部門和招聘員工的計劃及方案。
（九）企業(yè)財務(wù)快報和年度財務(wù)報告。
（十）企業(yè)年度工作計劃和總結(jié)、國有資產(chǎn)經(jīng)營管理情況報告。
（十一）企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員年度述職報告。
（十二）企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員履職待遇、業(yè)務(wù)支出情況報告。
（十三）企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員出國出境，企業(yè)主要負(fù)責(zé)人因公或因私離開新余。
（十四）企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員因健康或者被采取人身強制措施而不能履行職責(zé)。
(十五)生產(chǎn)經(jīng)營外部條件發(fā)生重大變化以及新公布的法律、法規(guī)、規(guī)章、行業(yè)政策可能對企業(yè)產(chǎn)生重大影響的。
(十六)發(fā)生重大虧損或者重大損失的。
（十七）企業(yè)財產(chǎn)被查封、凍結(jié)、扣押、執(zhí)行的情況。
（十八）企業(yè)重大法律（經(jīng)濟）糾紛，發(fā)生涉及國有產(chǎn)權(quán)的重大訴訟、仲裁事項。
（十九）影響企業(yè)正常生產(chǎn)經(jīng)營和穩(wěn)定的事項。
(二十)企業(yè)涉嫌違法違規(guī)被有關(guān)機關(guān)調(diào)查，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員受到刑事處罰、重大行政處罰以及涉嫌違法違紀(jì)被有關(guān)機關(guān)調(diào)查或者采取強制措施的。
（二十一）企業(yè)發(fā)生重大突發(fā)性事件、重大安全事故、重大質(zhì)量事故等緊急重大事項。
(二十二)其他按規(guī)定應(yīng)向市國資委報送備案的重大事項。
第四章 重大事項管理
第九條 企業(yè)重大事項應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，由公司股東會或董事會(非公司制企業(yè)為廠長經(jīng)理辦公會) 等機構(gòu)進行決策，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。企業(yè)董事會等決策機構(gòu)進行決策時，監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)列席會議。
第十條 企業(yè)向市國資委報告重大事項前可以預(yù)先就擬報事項的程序、需報送的文件材料以及其他相關(guān)事項向市國資委有關(guān)業(yè)務(wù)科室咨詢溝通，有關(guān)業(yè)務(wù)科室應(yīng)當(dāng)予以解答。
第十一條 企業(yè)報告重大事項原則上應(yīng)當(dāng)逐級上報，并以正式文件的形式報市國資委。
第十二條 企業(yè)所報告的重大事項應(yīng)當(dāng)按照程序一事一報。涉及審批的事項要以“請示”件的形式上報；涉及備案的事項要以“報告”件的形式上報。
第十三條 企業(yè)報告重大事項應(yīng)當(dāng)按照所報事項有關(guān)規(guī)定附送相關(guān)文件材料。報送材料一般應(yīng)包括以下內(nèi)容：
(一)請示或報告；
(二)董事會或其他內(nèi)部決策機構(gòu)決議；
（三）可行性研究報告；
(四)有關(guān)事項的說明；
(五)市國資委認(rèn)為需要提交的其他有關(guān)材料。
第十四條 企業(yè)上報文件材料應(yīng)當(dāng)齊備。市國資委認(rèn)為報送材料不完整或不符合要求的，應(yīng)當(dāng)在收到報送材料之日起2個工作日內(nèi)，一次性告知企業(yè)補齊相關(guān)文件材料；2個工作日內(nèi)未告知的，視為材料齊備。
第十五條 市國資委對企業(yè)報送審批的重大事項要一事一批，自企業(yè)報送材料齊備之日起，原則上應(yīng)于10個工作日內(nèi)予以批復(fù)，法律法規(guī)、政策另有規(guī)定的，從其規(guī)定。因特殊情況不能在規(guī)定期限內(nèi)批復(fù)的，經(jīng)市國資委主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以適當(dāng)延長期限，但最長不得超過20個工作日，并將延期情況及時通知企業(yè)。重大事項報送市政府審批的，相應(yīng)延長市政府審批的期限。
第十六條 國有獨資公司應(yīng)按市政府或市國資委的批復(fù)意見執(zhí)行;國有資本控股公司董事、監(jiān)事，應(yīng)按市政府或市國資委的意見發(fā)表意見、行使表決權(quán)，并將其履職情況及時向市國資委報告。
第十七條 對須備案的事項，根據(jù)事項性質(zhì)，企業(yè)應(yīng)當(dāng)在作出決策前5日，或事件發(fā)生之日起3個工作日內(nèi)，向市國資委報告?zhèn)浒?。緊急事項應(yīng)當(dāng)立即報告，來不及提供書面資料的，可先以口頭或其他形式報告，事后再補齊備案資料。需由政府有關(guān)部門批（核）準(zhǔn)的項目，企業(yè)應(yīng)當(dāng)在上報市政府有關(guān)部門的同時，將有關(guān)報件抄送市國資委?！?br />
第十八條 市國資委對企業(yè)備案事項可不作答復(fù)，必要時可以口頭或書面提出意見，企業(yè)應(yīng)當(dāng)接受指導(dǎo)和監(jiān)督。
第五章 監(jiān)督與責(zé)任
第十九條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)本辦法規(guī)定，結(jié)合實際情況，制定本企業(yè)的重大事項管理制度，并分別在每年6月底和次年1月底前，將本企業(yè)上半年重大事項執(zhí)行情況和年度重大事項執(zhí)行情況報送市國資委。
第二十條 企業(yè)監(jiān)事會要加強對企業(yè)重大事項決策和執(zhí)行情況的監(jiān)督和評價，并向市國資委報告。
第二十一條 市國資委定期對企業(yè)重大事項報告執(zhí)行情況進行檢查，檢查結(jié)果作為企業(yè)年度考核和評價企業(yè)經(jīng)營管理人員的重要依據(jù)。
第二十二條 企業(yè)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)追究有關(guān)責(zé)任人的責(zé)任：
(一)未按規(guī)定報批或報備的。
(二)不按批復(fù)意見執(zhí)行，或在本企業(yè)決策程序中行使表決權(quán)時未準(zhǔn)確、完整地表達批復(fù)意見的。
(三)在報告中謊報、故意隱瞞重要情況，嚴(yán)重影響市政府或市國資委決策的。
(四)拒不接受市國資委或被委托單位（監(jiān)管方）監(jiān)督和指導(dǎo)的。
(五)損害國有資產(chǎn)出資人權(quán)益的其他行為。
第二十三條 企業(yè)有以上規(guī)定行為的，市國資委可視情節(jié)輕重，對企業(yè)及有關(guān)責(zé)任人進行通報批評，或通過相關(guān)程序予以降薪、降職、免職或解聘。
有關(guān)責(zé)任人因以上行為給國有資產(chǎn)造成損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任;涉嫌違法犯罪的，依法移送司法部門處理。
有關(guān)責(zé)任人因違反重大事項報告管理制度取得的收入，依法予以追繳或歸所任職的企業(yè)所有。
第六章 附 則
第二十四條 本辦法未涉及的其他重大事項，按國家有關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行。
第二十五條 市國資委委托其他單位管理企業(yè)的重大事項，由被委托單位按照本辦法管理。
第二十六條 企業(yè)投資設(shè)立的子企業(yè)的重大事項管理，依照國家有關(guān)規(guī)定辦理。
第二十七條 本辦法由市國資委負(fù)責(zé)解釋。
第二十八條 本辦法自發(fā)布之日起施行，試行期為1年。原《新余市國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員出資監(jiān)管單位重大事項報告制度》（余國資字【2009】13號）自本辦法施行之日起廢止。
